Eine US-Richterin hat entschieden, dass die Securities and Exchange Commission (SEC) Ripple Zugang zu einigen der Dokumente gewähren sollte, für deren Geheimhaltung es gekämpft hat, einschließlich eines E-Mail-Entwurfs des ehemaligen Direktors William Hinman über Ether.
Ripple ist mehreren von der SEC aufbewahrten Dokumenten nachgegangen, von denen es glaubt, dass sie dazu beitragen könnten, seinen Fall zu beweisen, in dem es behauptet, dass die Aufsichtsbehörde keine faire Ankündigung gegeben hat. Darunter ist eine E-Mail mit dem Rede-Manuskript, welches Hinman 2018 bekanntermaßen gehalten hat und in dem behauptet wird, Ether sei kein Wertpapier.
Richterin Sarah Netburn vom Southern District of New York hat zugunsten des Zahlungsunternehmens entschieden und ihm Zugang zu einigen Dokumenten, einschließlich der E-Mail, gewährt. Die Richterin verweigerte Ripple jedoch auch den Zugang zu anderen Dokumenten, die ihrer Meinung nach durch das Deliberative Process Privilege (DPP) („Privileg des Deliberativen Prozesses“) geschützt seien.
DPP ist ein Common-Law-Prinzip, das Informationen, die den Prozess zeigen, mit dem eine Regierungsbehörde eine bestimmte Entscheidung getroffen oder eine bestimmte Richtlinie aufgestellt hat, vor der Offenlegung an Dritte schützt.
Die SEC hat argumentiert, dass DPP die E-Mail geschützt hat. Wie die Richterin jedoch in ihrem Urteil feststellte, erklärte Hinman selbst während einer Aussage, dass er seine persönlichen Ansichten zum Ausdruck bringe, als er sagte, dass Ether kein Wertpapier sei.
„… die persönlichen Ansichten von Behördenmitarbeitern sind nicht durch das Privileg geschützt, es sei denn, sie betreffen die ‚Formulierung oder Ausübung eines politikorientierten Urteils‘“, erklärte Richterin Netburn.
„Obwohl Hinman und die SEC zugeben, dass Mitarbeiter der Behörde seine Rede besprochen haben, scheint diese Rede ‚nur eine Randerscheinung der tatsächlichen Politikgestaltung’ und kein „wesentliches Bindeglied“ im Beratungsprozess der SEC in Bezug auf Ether gewesen zu sein“, fügte sie hinzu.
Hinmans Rede, die er hielt, als er Direktor für Unternehmensfinanzierung bei der SEC war, wurde von vielen auf dem Markt für digitale Währungen als offizielle SEC-Position angesehen. Der damalige SEC-Vorsitzende Jay Clayton bezeichnete es sogar als Beweis dafür, dass die SEC dem Markt während eines Interviews Monate später eine Orientierungshilfe bot. Hinman drehte sich jedoch letztes Jahr um und behauptete, er habe nur seine Meinung zum Markt geäußert.
Richterin Netburn lehnte Ripples Antrag auf Zugang zu anderen Dokumenten ab, darunter Notizen zwischen der SEC und Ripple und Gespräche mit anderen Regierungsbehörden über digitale Währungen.
Der Rechtsstreit zwischen SEC und Ripple hat sich über ein Jahr hingezogen, seit Jay Clayton in seiner letzten Aktion als SEC-Chef Ripple beschuldigt hat, im Dezember 2020 ein illegales Wertpapierangebot durchgeführt zu haben. Jede Seite hat im Kampf kleinere Schlachtsiege darüber errungen, ob die SEC Ripple eine faire Bekanntmachung gegeben hat, aber nichts kam deutlich hervor.
Fox Business erfuhr kürzlich aus Quellen, die dem Fall nahe stehen, dass der Prozess noch länger dauern würde, da die Expertenentdeckung in dem Fall aufgrund der Omicron- Variante um einen Monat verschoben werden soll.
SCOOP: The expert discovery deadline in the Ripple vs. SEC case will be pushed back a month due to the rapid spread of the Omicron variant. A source close to the case tells @FoxBusiness a letter outlining this new motion will be filed in court as early as tomorrow. #XRP
— Eleanor Terrett (@EleanorTerrett) January 12, 2022
Der Fall Ripple dreht sich alles um das Argument der „fairen Ankündigung“. Ripple behauptet, dass die SEC keine klaren Richtlinien aufgestellt habe, die eine vernünftige Person dahingehend interpretieren könnte, dass digitale Währungen, einschließlich XRP, Wertpapiere sind. Die SEC weist auf alle Digitalwährungsfälle hin, die sie vor US-Gerichte gebracht hat und in denen viele als Präzedenzfall gewonnen wurden.
Und in einem überraschenden Schritt drängte die Aufsichtsbehörde kürzlich das Gericht, einen ähnlichen Fall zu prüfen, in dem die SEC als Sieger hervorging. Die Regulierungsbehörde brachte John Fife vor Gericht, weil er Penny Stocks im Wert von 21 Milliarden Dollar verkauft hatte, ohne sich als Wertpapierhändler zu registrieren. Fife plädierte ebenso wie Ripple für einen Mangel an fairer Kenntnisnahme und argumentierte, dass der Begriff „Dealer“ auf verschiedene Weise interpretiert werden könne. Die SEC gewann jedoch. Im Fall von Ripple dreht sich der Kampf um die Begriffe „Investitionsvertrag“.
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